能源管理體系認(rèn)證咨詢聯(lián)系我們

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5.2 審核實(shí)施

5.2.1初次認(rèn)證審核

CQM根據(jù)擬認(rèn)證客戶的規(guī)模、供能方式、能源結(jié)構(gòu)、用能過程或活動的復(fù)雜程度、設(shè)備設(shè)施運(yùn)行控制以及能源管理體系成熟度和其他因素對認(rèn)證全過程進(jìn)行策劃，制定審核方案后進(jìn)行認(rèn)證審核。

初次認(rèn)證審核分兩個(gè)階段實(shí)施：第一階段和第二階段。

    第一階段審核的目的：確定受審核方是否已按要求建立及運(yùn)作了能源管理體系，提供了策劃第二階段審核的關(guān)注點(diǎn)，并確定第二階段審核的可行性。

第二階段審核的目的是評價(jià)受審核方能源管理體系實(shí)施情況及有效性。

審核組對在第一階段和第二階段審核中收集的所有信息和證據(jù)進(jìn)行分析，以形成審核結(jié)論。

5.2.1.1第一階段審核

第一階段審核在認(rèn)證客戶的現(xiàn)場進(jìn)行。

CQM根據(jù)認(rèn)證客戶提供的能源管理體系文件、體系運(yùn)作過程、運(yùn)作場所和現(xiàn)場的具體情況，確認(rèn)受審核方對標(biāo)準(zhǔn)的理解和實(shí)施的程度、對目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)具有重要影響的關(guān)鍵點(diǎn)、相關(guān)的法律法規(guī)要求的遵守情況以及管理體系范圍，以確定第二階段審核安排。

第一階段審核包括：

1) 確認(rèn)擬認(rèn)證能源管理體系的范圍和能耗核算邊界；

2) 在已識別的范圍和能耗核算邊界內(nèi)，評審客戶設(shè)施、設(shè)備、系統(tǒng)和過程的文件信息，可包括圖標(biāo)或文字說明等不同方式的文件信息；

3) 評審能源策劃過程形成文件的結(jié)果；

如果發(fā)生任何將影響管理體系的重要變更，CQM可能將重復(fù)整個(gè)或部分第一階段審核。第一階段審核的結(jié)果可能導(dǎo)致推遲或取消第二階段。

5.2.1.2第二階段審核

第二階段審核組通過收集客觀證據(jù)，綜合評價(jià)受審核方能源管理體系是否符合審核準(zhǔn)則，運(yùn)行是否有效，確定客戶的能源績效改進(jìn)是否已得到實(shí)施。

CQM在確定第一階段審核和第二階段審核的間隔時(shí)間時(shí)，需考慮客戶解決第一階段審核中識別的任何需關(guān)注的問題所需的時(shí)間。CQM也可能根據(jù)需要調(diào)整第二階段審核的安排。

第二階段審核在受審核方現(xiàn)場進(jìn)行，關(guān)注能源管理體系標(biāo)準(zhǔn)所有要求的實(shí)施情況，特別是能源評審的實(shí)施、能源使用的識別和主要能源使用的判定，法律法規(guī)的符合性，能源績效參數(shù)、目標(biāo)、指標(biāo)和能源管理實(shí)施方案的制定，運(yùn)行控制與維護(hù)情況、糾正和預(yù)防措施的完成情況、內(nèi)部審核和管理評審以及能源方針和管理職責(zé)等。

如果認(rèn)證客戶不能在初次認(rèn)證第二階段結(jié)束后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)按要求關(guān)閉不符合，CQM將再實(shí)施一次第二階段審核或不批準(zhǔn)認(rèn)證。

5.2.1.3初次認(rèn)證的審核結(jié)論

CQM對在第一階段和第二階段審核中收集的所有信息和證據(jù)進(jìn)行分析，以評審審核發(fā)現(xiàn)并就審核結(jié)論達(dá)成一致。

5.2.2 監(jiān)督活動

5.2.2.1 監(jiān)督活動的方式

CQM采用現(xiàn)場監(jiān)督審核和日常監(jiān)督相結(jié)合的方式。

日常監(jiān)督包括：關(guān)注國家有關(guān)部門發(fā)布的有關(guān)能源信息公報(bào)、就認(rèn)證的有關(guān)方面詢問獲證客戶，審查獲證客戶及其運(yùn)作的說明（如宣傳材料、網(wǎng)頁），要求獲證客戶提供文件化信息（如紙質(zhì)或電子介質(zhì)等）。

5.2.2.2 獲證后監(jiān)督審核的內(nèi)容

至少包括對以下方面的審查：

a）內(nèi)部審核和管理評審；

b）對上次審核中確定的不符合采取的措施；

c）投訴的處理；

d）獲證客戶主要能源使用的運(yùn)行情況、能源數(shù)據(jù)采集及統(tǒng)計(jì)、能源績效考評和能源管理方案的實(shí)施情況；

e）能源管理目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)或調(diào)整情況；

f）按照能源方針，持續(xù)改善整體能源績效所采取措施的進(jìn)展情況以及所取得的能源績效改進(jìn)情況（如能源績效的量化，包括單位能耗的降低、節(jié)能量完成情況等）；

g）法律法規(guī)和行業(yè)要求的變化對能源管理體系的影響，合規(guī)性評價(jià)情況；

h）能源基準(zhǔn)的變化情況；

i）能源管理相關(guān)信息對外交流情況（政府通知、能耗數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)上報(bào)、能源利用狀況報(bào)告、簽訂節(jié)能責(zé)任書等）；

j）能源審計(jì)、節(jié)能技術(shù)改造、淘汰落后設(shè)備和工藝等情況；

k）任何情況的變更，包括獲證客戶能源績效情況（即本次審核時(shí)間期限內(nèi)的單位產(chǎn)品/產(chǎn)值綜合能耗及能源管理體系邊界）以及變更對體系運(yùn)行符合性和有效性的影響 ；

l）標(biāo)志的使用和（或）任何其他對認(rèn)證資格的引用。

m)投訴記錄。

監(jiān)督審核時(shí)，如認(rèn)證客戶沒有按要求關(guān)閉不符合，將可能導(dǎo)致認(rèn)證證書的暫停。

5.2.2.3 監(jiān)督審核的頻次

在證書有效期內(nèi)，獲證客戶須接受監(jiān)督審核，初次認(rèn)證/再認(rèn)證后的第一次監(jiān)督審核應(yīng)在認(rèn)證決定日期起12個(gè)月內(nèi)進(jìn)行；對于第二次及以后的監(jiān)督審核，應(yīng)在上次審核結(jié)束日期起12個(gè)月內(nèi)進(jìn)行。

獲證客戶因未在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)實(shí)施監(jiān)督審核而暫停認(rèn)證證書的，監(jiān)督審核恢復(fù)后，下次審核時(shí)間應(yīng)按原計(jì)劃時(shí)間計(jì)算。

若發(fā)生下述情況則需增加監(jiān)督頻次，或與獲證客戶商定提前安排監(jiān)督審核:

a）獲證客戶能源管理體系發(fā)生重大變化或發(fā)生影響能源績效的重大事故時(shí)；

b）有足夠信息表明獲證客戶發(fā)生了組織機(jī)構(gòu)、生產(chǎn)條件、產(chǎn)品變更等影響到其認(rèn)證基礎(chǔ)的更改；

c）獲證客戶的能源運(yùn)行出現(xiàn)嚴(yán)重問題或用戶提出投訴未得到處理時(shí)；

d）其他需要考慮的情況。

5.2.3 再認(rèn)證

獲證客戶應(yīng)在證書有效期滿前至少三個(gè)月，提出再認(rèn)證申請。再認(rèn)證審核的目的是驗(yàn)證作為一個(gè)整體的能源管理體系的持續(xù)符合性和有效性，以及認(rèn)證范圍的持續(xù)相關(guān)性和適宜性。再認(rèn)證審核至少確保：

a）整個(gè)能源管理體系的有效性，以及認(rèn)證范圍的持續(xù)適宜性；

b）經(jīng)證實(shí)的保持和改進(jìn)能源管理體系的有效性，提高整體績效的承諾；

c）管理體系的運(yùn)行是否促進(jìn)了組織方針和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；

d）整個(gè)認(rèn)證周期能源績效和能源管理體系邊界的變化情況，包括有效人員的重大變化對能源績效的影響。

在對獲證客戶的日常監(jiān)督中，發(fā)現(xiàn)客戶出現(xiàn)嚴(yán)重影響能源管理體系運(yùn)作和活動，產(chǎn)品和服務(wù)有重大變更時(shí)，或?qū)蛻舻耐对V分析和其他信息表明獲證客戶不再滿足認(rèn)證要求時(shí)，將安排特殊審核或與獲證客戶商定提前安排再認(rèn)證審核。當(dāng)獲證客戶或能源管理體系的運(yùn)作環(huán)境（如法律法規(guī)、政府政策、標(biāo)準(zhǔn)要求的變更）有重大變更時(shí)，再認(rèn)證審核活動可能需要有第一階段審核。

    再認(rèn)證審核時(shí)，認(rèn)證客戶應(yīng)在當(dāng)前認(rèn)證證書到期前接受CQM審核，并對于審核組開具的不符合在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)按要求關(guān)閉。否則，因認(rèn)證客戶的原因?qū)е翪QM不能在原認(rèn)證證書到期后6個(gè)月內(nèi)作出認(rèn)證決定的，再認(rèn)證審核失效。

5.2.4 特殊審核

5.2.4.1 擴(kuò)大認(rèn)證范圍

對于已獲證的客戶，CQM對擴(kuò)大認(rèn)證范圍的申請進(jìn)行評審，確定能否以擴(kuò)大的決定進(jìn)行所需的審核活動，這一工作可與監(jiān)督審核同時(shí)進(jìn)行。

5.2.4.2 提前較短時(shí)間通知的審核

為調(diào)查投訴、對變更做出回應(yīng)或?qū)Ρ粫和５目蛻暨M(jìn)行追蹤，CQM可能需要在提前較短時(shí)間通知獲證客戶后對其進(jìn)行審核。