本次“助力山東綠色制造建設(shè)，組織公益講座”歷時兩天，由“山東匯海管理咨詢有限公司”、“德州市商會”共同舉辦，主要對綠色制造的國家政策要求，發(fā)展方向及申報流程進行培訓。

市場部劉經(jīng)理對綠色工廠評價進行詳細解讀。

綠色工廠第三方評價實施指南

1 編制目的

綠色工廠是實現(xiàn)了用地集約化、原料無害化、生產(chǎn)潔凈化、廢物資源化、能源低碳化的工廠。綠色工廠評價指標分為一級指標和二級指標，一級指標包括：一般要求、基礎(chǔ)設(shè)施、管理體系、能源資源投入、產(chǎn)品、環(huán)境排放、績效七個方面，具體要求包括基本要求和預期性要求，第三方評價機構(gòu)通過查看報告文件、統(tǒng)計報表、原始記錄及現(xiàn)場座談、實地調(diào)查等多種形式對各項評價指標進行打分。企業(yè)必須在滿足基本要求的條件下方可進行綠色工廠評價，預期性要求各企業(yè)根據(jù)實際情況如實填報，是企業(yè)申報綠色工廠的特色項與加分項，對綠色工廠最終能否申報成功起關(guān)鍵作用。

為確保方圓標志認證集團有限公司（以下簡稱“方圓集團”）所承擔的綠色工廠評價工作科學合理、高效公正，特編制本實施指南。

本實施指南旨在幫助綠色工廠評價人員有效的開展綠色工廠評價工作。

2 編制依據(jù)

（1）《工業(yè)和信息化部辦公廳關(guān)于開展綠色制造體系建設(shè)的通知》（工信廳節(jié)函〔2016〕586號）；

（2）《綠色制造體系評價參考程序》（工信廳節(jié)函[2017]564號）

（3）《工業(yè)和信息化部辦公廳關(guān)于推薦第三批綠色制造名單的通知》（工信廳節(jié)函〔2018〕257號）；

（4）《綠色工廠評價通則》（GB/T 36132-2018）；

（5）其他相關(guān)法律法規(guī)、標準。

3 適用范圍

本實施指南適用于方圓集團綠色工廠第三方評價。

4 內(nèi)容

1 

2 

3 

4 

4.1 評價流程

根據(jù)綠色制造體系評價參考程序，綠色工廠評價流程包括三個階段。

 4.2 評價準備階段

1 

2 

3 

4 

4.1 

4.2 

4.2.1 申請評審

受理綠色工廠評價申請時，應(yīng)對受評價方的基礎(chǔ)合規(guī)性與相關(guān)方要求、基礎(chǔ)管理職責——最高管理者、基礎(chǔ)管理職責——工廠進行初步評審，如果下列要求和職責滿足相關(guān)法律、法規(guī)、政策和標準的要求，評價活動可以繼續(xù)到下一個環(huán)節(jié)，否則應(yīng)與受評價方協(xié)商后，推遲評價時間或取消評價。以下要求為一票否決。

基礎(chǔ)合規(guī)性與相關(guān)方要求

a) 綠色工廠應(yīng)依法設(shè)立，在建設(shè)和生產(chǎn)過程中應(yīng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、政策和標準。

b) 近三年（含成立不足三年）無較大及以上安全、環(huán)保、質(zhì)量等事故。（通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、地方環(huán)保、安監(jiān)網(wǎng)站等渠道對申請企業(yè)的合規(guī)性與信用情況進行調(diào)查）

c) 對利益相關(guān)方的環(huán)境要求做出承諾的，應(yīng)同時滿足有關(guān)承諾的要求。

基礎(chǔ)管理職責——最高管理者

d) 最高管理者在綠色工廠方面的領(lǐng)導作用和承諾滿足GB/T 36132中4.3.1 a)的要求。

e) 最高管理者確保在工廠內(nèi)部分配并溝通與綠色工廠相關(guān)角色的職責和權(quán)限，且滿足GB/T 36132 中4.3.1 b)的要求。

基礎(chǔ)管理職責——工廠

f) 應(yīng)設(shè)有綠色工廠管理機構(gòu)，負責有關(guān)綠色工廠的制度建設(shè)、實施、考核及獎勵工作，建立目標責任制。

g) 應(yīng)有開展綠色工廠的中長期規(guī)劃及年度目標、指標和實施方案?？尚袝r，指標應(yīng)明確且可量化。

h) 應(yīng)傳播綠色制造的概念和知識，定期為員工提供綠色制造相關(guān)知識的教育、培訓，并對教育和培訓的結(jié)果進行考評。

4.2.2 簽訂評價合同

當確定評價活動可行時，與受評價方簽訂評價合同，評價合同中明確評價工作流程、費用、企業(yè)配合事項、保密要求等。評價費用根據(jù)實際工作情況合理定價，綠色工廠評價的基準人日數(shù)為20人日（至少含現(xiàn)場評價12人日）。實際人日數(shù)可根據(jù)受評價方的實際情況進行調(diào)整，且不宜少于15人日（至少含現(xiàn)場9人日），調(diào)整時應(yīng)考慮下列因素：

a) 受評價方工藝復雜程度；

b) 受評價方規(guī)模大??；

c) 受評價方的廠區(qū)數(shù)量、分場所位置；

d) 相關(guān)數(shù)據(jù)量的大小、策劃的抽樣數(shù)量、數(shù)據(jù)的易統(tǒng)計性。

合同參照方圓集團《綠色制造體系評價服務(wù)合同書》

4.3 評價實施階段

4.3 

4.3.1 組成評價組

1）根據(jù)受評價的工廠所在區(qū)域、單位性質(zhì)、生產(chǎn)工藝流程、規(guī)模、經(jīng)營場所數(shù)量等，結(jié)合我機構(gòu)已有的評價人員的專業(yè)背景、所屬分支以及專業(yè)技術(shù)能力等，綠色工廠評價項目管理人員組建評價小組。

2）評價小組組建原則：評價組應(yīng)由組長及數(shù)名組員構(gòu)成，人數(shù)不低于3人。評價組整體應(yīng)具備覆蓋綠色制造評價需要的各種知識和能力，包括環(huán)保、低碳、節(jié)能、安全、質(zhì)量、循環(huán)經(jīng)濟、可再生能源等。優(yōu)先安排具備綠色制造體系評價經(jīng)驗或參加過相關(guān)培訓的人員開展評價工作。

3）核查組組成：評價組組長應(yīng)具備管理體系審核、能源審計、節(jié)能量審核、清潔生產(chǎn)審核、綠色制造體系評價等相關(guān)審核或評價組長經(jīng)驗，主要負責領(lǐng)導評價組實施評價工作，包括制定計劃、召開會議、實施評價及編制報告等。評價組成員一般應(yīng)為方圓集團全職人員，必要時，可以邀請外部行業(yè)專家參與評價。

4.3.2 文件評審

1）評價組與委托方建立綠色工廠評價委托關(guān)系（就綠色工廠評價事宜達成一致或綠色工廠評價協(xié)議已簽署）后，評價組應(yīng)將綠色工廠評價資料清單通過傳真、電子郵件等方式給委托方；資料主要包括企業(yè)自評價報告；自評價報告隨附的所有證據(jù)文件和證明材料。評價機構(gòu)通過對受評價方提交的全部資料進行內(nèi)容評審，識別出后續(xù)現(xiàn)場評價的重點。

2）委托方將資料清單中的文件通過電子郵件、傳真或者快遞等方式，將評價資料提交給評價組。

綠色工廠評價資料文件包括但不限于：

i.  合規(guī)性評價

a) 環(huán)保局公開的企業(yè)環(huán)境數(shù)據(jù)

b) 環(huán)境監(jiān)測報告

c) 合法合規(guī)自我承諾聲明：近三年無較大安全、環(huán)保、質(zhì)量等事故，建設(shè)和生產(chǎn)過程中遵守相關(guān)法律、法規(guī)、政策和標準等。

ii.  基礎(chǔ)設(shè)施

a) 固定資產(chǎn)投資項目節(jié)能評估報告

b) 環(huán)評批復

c) 建筑竣工驗收報告

d) 消防驗收報告

e) 三同時驗收文件復印件

f) 廠區(qū)平面圖

g) 照明設(shè)備清單、照明設(shè)備運行管理規(guī)定等

h) 主要用能設(shè)備清單

i) 計量設(shè)備清單

j) 污染處理設(shè)施臺賬

iii.  管理體系

a) 管理體系相關(guān)文件、制度

b) 體系認證證書

c) 社會責任報告

iv.  能源與資源投入

a) 工業(yè)產(chǎn) 銷總值及主要產(chǎn)品產(chǎn)量表

b) 工業(yè)企業(yè)能源購進、消費與庫存 6 表

c) 能源管理制度

d) 能源審計報告

e) 設(shè)備效率監(jiān)測報告

f) 設(shè)備經(jīng)濟運行管理規(guī)定

g) 能源管理中心相關(guān)資料

h) 光伏電站、智能電網(wǎng)效果材料

i) 清潔能源和可再生能源使用情況

v.  產(chǎn)品

a) 產(chǎn)品設(shè)計文件

b) 產(chǎn)品生態(tài)設(shè)計評價報告

c) 產(chǎn)品能耗計算及結(jié)果

d) 行業(yè)產(chǎn)品能耗水平

e) 產(chǎn)品碳足跡盤查或核查報告

f) 產(chǎn)品碳足跡對外公布的證明材料

g) 產(chǎn)品生產(chǎn)中減少有害物質(zhì)使用的方法，滿足產(chǎn)品有害物質(zhì)限制使用要求的證明材料

vi.  環(huán)境排放

a) 污染物排放合規(guī)證明材料

b) 固體廢物排放處理情況

c) 廠界噪聲排放情況

d) 溫室氣體排放盤查和核查報告（第三方出具）

e) 利用核查結(jié)果對溫室氣體排放進行改善的證明材料

f) 核查結(jié)果對外公布的材料

vii.  績效

a) 工廠總建筑物建筑面積及占地面積

b) 工廠總構(gòu)筑物建筑面積及占地面積

c) 工廠用地面積

d) 單位產(chǎn)品主要污染物產(chǎn)生量相關(guān)數(shù)據(jù)，包括主要污染物及各污染物年產(chǎn)生量

e) 單位產(chǎn)品廢氣產(chǎn)生量相關(guān)數(shù)據(jù)

f) 單位產(chǎn)品廢水產(chǎn)生量相關(guān)數(shù)據(jù)

g) 單位產(chǎn)品原材料消耗量相關(guān)數(shù)據(jù)

h) 工業(yè)固體廢物利用率相關(guān)數(shù)據(jù)

i) 單位產(chǎn)品綜合能耗相關(guān)數(shù)據(jù)

j) 單位產(chǎn)品碳排放量相關(guān)數(shù)據(jù)

4.3.3 現(xiàn)場評價

文件評審結(jié)束后，評價組應(yīng)進行現(xiàn)場評價的策劃，編制現(xiàn)場評價計劃及受評價方應(yīng)在現(xiàn)場評價中準備的材料清單，與受評價方充分溝通，確認受評價方已充分理解評價計劃并能夠提供所有的相關(guān)材料后，與受評價方商定現(xiàn)場評價時間。

現(xiàn)場評價的目的是通過走訪生產(chǎn)現(xiàn)場、訪問相關(guān)人員、查閱文件和記錄、訪談相關(guān)主管部門（必要時），匯總數(shù)據(jù)等方式對受評價方實際的綠色制造水平進行評價，并提出改進建議。

現(xiàn)場評價可按照召開首次會議介紹評價計劃、收集和驗證信息、召開末次會議介紹評價發(fā)現(xiàn)和結(jié)論的步驟實施。評價組在現(xiàn)場獲取的信息必須確保真實有效，能夠滿足評價的要求。對于生產(chǎn)多種產(chǎn)品企業(yè)的綠色制造體系評價，現(xiàn)場訪問應(yīng)覆蓋主要產(chǎn)品的生產(chǎn)場所以及重點能耗工序和設(shè)備，主要污染治理設(shè)備，主要安全和消防設(shè)施，危險化學品放置場所等。其他非重要場所（如辦公場所或非主要產(chǎn)品生產(chǎn)場所）的數(shù)據(jù)收集可采用查閱文件和證據(jù)資料的方式獲取。

現(xiàn)場評價實施后，評價組應(yīng)針對在文件評審和現(xiàn)場評價過程中發(fā)現(xiàn)的疑問以及未獲得的數(shù)據(jù)或證據(jù)等開具澄清要求給受評價方，并要求受評價方在規(guī)定的時間內(nèi)澄清或補充提供相關(guān)資料與證據(jù)。

現(xiàn)場評價內(nèi)容參照方圓集團《綠色工廠現(xiàn)場評價指標及打分表》。

4.3.4 評價報告編寫

1）評價組應(yīng)根據(jù)文件評審及現(xiàn)場評價發(fā)現(xiàn)，編寫評價報告；

2）評價組長應(yīng)合理安排評價小組成員參與編寫評價報告，最后由評價組長統(tǒng)稿；

3）評價報告的內(nèi)容應(yīng)覆蓋方圓集團綠色工廠評價報告提綱中的內(nèi)容，見附件1；

4） 評價組編寫評價報告前，應(yīng)確保向委托方開具的澄清要求已經(jīng)全部澄清。

4.3.5 內(nèi)部技術(shù)評審

1）評價組完成評價報告后，將評價報告提交給綠色工廠評價項目管理人員，項目管理人員組織不少于2人的技術(shù)評審。

2）技術(shù)評審人員按照先后順序?qū)徍穗娮影嬖u價報告，由技術(shù)評審人員直接在評價報告上進行批注，出現(xiàn)重大意見不一致時，技術(shù)評審人員應(yīng)安排同時復核環(huán)節(jié)，對相關(guān)問題進行探討，必要時，征求評價組的意見。

3）評價組按照技術(shù)評審人員的意見進行評價報告的修改；

4）修改后的評價報告，應(yīng)經(jīng)過技術(shù)評審人員的再次確認。

4.4 評價報告的簽發(fā)

1）項目管理人員負責綠色工廠評價報告的打印、裝訂；

2）項目管理人員負責評價報告的負責人簽字，加蓋單位公章；

3）評價報告經(jīng)簽字蓋章后，由項目管理人員郵寄給企業(yè)，并敦促企業(yè)連同自評價報告一并提交給經(jīng)信部門或行業(yè)協(xié)會。 

4.5 評價記錄整理及提交

1）評價組長負責將評價報告以及評價過程的所有記錄（書面和電子）進行整理，并填寫綠色工廠評價資料存檔清單，紙質(zhì)版提交給綠色工廠評價項目管理人員統(tǒng)一存檔；電子版文件統(tǒng)一存放入方圓集團公共盤，公共盤地址為：bdcd\各部門共享文件\新興業(yè)務(wù)部\項目資料\項目檔案\綠色工廠評價\。項目管理人員負責將公共盤匯總的電子版的綠色工廠評價材料備份；

2）進行存檔的文件應(yīng)當包括：

F 企業(yè)的自評價報告；

F 評價過程中從企業(yè)獲得的所有證明文件；

F 提出澄清要求后更正或改進措施的記錄；

F 綠色工廠第三方評價報告；

F 其他相關(guān)資料。

3）方圓集團綠色工廠評價報告紙質(zhì)版記錄的保存期為五年，電子版記錄保存期為十年。

5 五.相關(guān)文件和記錄

CQM/E-PJ-00-JL-001 會議簽到表

CQM/E-PJ-GM-JL-001 綠色制造體系評價服務(wù)合同書

CQM/E-PJ-GM-JL-002 綠色制造體系評價任務(wù)書

CQM/E-PJ-GM-JL-003 綠色制造體系評價報告評審表   

CQM/E-PJ-GM-JL-004 綠色制造體系評價資料存檔清單       

CQM/E-PJ-GM01-JL-001 綠色工廠現(xiàn)場評價計劃          

CQM/E-PJ-GM01-JL-002 綠色工廠現(xiàn)場評價指標及打分表

CQM/E-PJ-GM01-ZY-003 綠色工廠評價資料清單

附件

綠色工廠評價報告（提綱）

一、概述

主要介紹綠色工廠評價的目的、范圍及準則。

1.1評價目的

1.2評價范圍

1.3評價依據(jù)

二、評價過程和方法

主要介紹評價組織安排、文件評審情況、現(xiàn)場評估情況、核查報告編寫及內(nèi)部技術(shù)復核情況。

2.1 評價組織安排

2.2 文件評審

2.3 現(xiàn)場評價

2.4 評價報告編寫及內(nèi)部技術(shù)復核

三、評價內(nèi)容

第三方應(yīng)按以下內(nèi)容對申報工廠材料進行評價：

1、對申報工廠的基礎(chǔ)設(shè)施、管理體系、能源資源投入、產(chǎn)品、環(huán)境排放、績效等方面進行描述，并對工廠申報報告中的相關(guān)內(nèi)容進行核實；

2、依據(jù)《綠色工廠評價要求》，核實數(shù)據(jù)真實性、計算范圍及計算方法，檢查相關(guān)計量設(shè)備和有關(guān)標準的落實等情況；

3、對企業(yè)自評所出現(xiàn)的問題情況進行描述。

3.1 工廠基本情況

3.2 綠色工廠基本要求

分項打分表

3.3 基礎(chǔ)設(shè)施

分項打分表

3.4 管理體系

分項打分表

3.5 能源與資源投入

分項打分表

3.6 產(chǎn)品

分項打分表

3.7 環(huán)境排放

分項打分表

3.8 績效

分項打分表

3.9 工廠自評所出現(xiàn)的問題

四、評價結(jié)論

對申報工廠是否符合綠色工廠要求進行評價，說明各評價指標值及是否符合評價要求情況，描述主要創(chuàng)建做法及工作亮點等。

4.1 綠色工廠符合性評價

4.2 綠色工廠主要創(chuàng)建做法及工作亮點

4.3 綠色工廠評價結(jié)論

五、建議

對工廠持續(xù)創(chuàng)建綠色工廠的下一步工作提出建議。

六、參考文件

列出報告編寫過程中所使用的相關(guān)參考文件（與綠色工廠評價指標表的證明材料索引一欄對應(yīng)）。

七、第三方機構(gòu)資質(zhì)符合性證明材料

列出第三方機構(gòu)滿足條件的資質(zhì)符合性證明材料。

7.1營業(yè)執(zhí)照

7.2具有固定辦公場所和健全的財務(wù)管理制度

7.3從事綠色評價的人員情況

7.4具備開展綠色工廠、綠色園區(qū)、綠色供應(yīng)鏈等領(lǐng)域評價的能力，近五年主導或參與綠色制造相關(guān)評審、論證、評價或省級以上科研項目，或國家及行業(yè)標準制定、綠色制造相關(guān)政策制定等